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弘韬大讲堂丨国有企业合规管理建设事务

弘韬大讲堂丨国有企业合规管理建设事务

  • 分类:弘韬动态
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  • 来源:
  • 发布时间:2022-05-13
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【概要描述】

弘韬大讲堂丨国有企业合规管理建设事务

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近年来我国对企业合规管理越来越重视,我国的企业合规管理进入刚需阶段。企业合规管理业务成为了前景广阔的法律服务蓝海。企业合规不同于一般法律风险的业务,对律师有着更高的要求。作为一名律师,我们是企业与司法机关之间的连接,有必要掌握企业合规理论与实操的相关知识,帮助企业有效地应对和管控合规风险,这也是律师业务新的增长点。

 

 

“2022弘韬大讲堂”于5月12日下午三点正式开讲,由山西君选律师事务所张丹主任为大家分享《国有企业合规管理建设事务》。张丹主任从下面三个方面展开深入的讲解。

 

 

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一、企业开展合规管理建设工作的必要性

合规管理就是指符合规定的管理,其概念最早来源于英语单词。从狭义上来讲,合规指遵守规章制度、遵守国家法律,不违章,不违法。而从广义范围来说,合规是指在日常的行为规范中,企业或社会团体等行为主体为达到某种合理的规则或良好的行为状态而进行的一系列活动。

 

合规管理对于企业的经营发展具有重要作用。依法合规管理,是企业长期、稳定发展的关键。企业开展合规管理建设工作的必要性有下面几点:

 

1、国资委及集团公司的明文要求。

2、合规体系建设已成为国资委党委组巡视的重要内容。

3、加强合规管理是贯彻中央决策部署的必然要求。

4、保护贵企业领导层安全履职,减少个人决策责任风险。

5、可以减轻、免除行政责任、刑事责任。

6、增强贵企业竞争力、获得更多市场认可和商业拓展机会。

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二、《山西省省属企业合规管理指引(试行)》的主要内容

2020年7月14日,为深入推进省属企业合规管理,提升依法合规经营管理水平,实现稳健经营运行,省国资委制定了《山西省省属企业合规管理指引(试行)》。

 

《山西省省属企业合规管理指引(试行)》的主要内容有下面几大点:

 

1、四大原则

全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。

2、三道防线

第一道防线:职能部门,包括外规识别、风险评估、风险治理、风险处置和管理优化。

第二道防线:合规部门或者内控部门,包括组织架构、制定标准、风险处置、完善体系和定期报告。

第三道防线:审计部门,包括监督检查和违规追责。

3、十二大重点

市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴和工程建设等。

4、三大环节

制度制定环节、经营决策环节和生产运营环节。

5、六项机制

合规制度、风险预警、风险识别、风险应对、合规审查和违规问责。

6、六个支撑

合规考评、信息系统、合规队伍、合规培训合规文化和合规报告。

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三、企业合规管理建设的建议及落地辅导

张丹主任总结为合规实操三部曲:

 

(一)合规培训

1、日常合规培训

(1)全员合规文化及合规意识的宣导;

(2)重点领域及重要岗位合规培训常态化;

2、专项合规培训

(二)合规管理体系的搭建

1、制定合规基本制度。可以制定《XX公司合规管理办法》、《XX公司合规行为准则》和《XX公司合规管理指引》等。

2、建立合规组织架构。用来明确本公司合规管理的组织机构及责任分工。

3、识别与评估合规风险。方法一:按照业务分类进行合规风险辨识、分析和评价,形成《业务、职能事项合规风险清单》;方法二:按照岗位分类进行合规风险进行辨识、分析和评价,形成《岗位对应业合规风险清单》。

4、确定与梳理合规义务。包括合规要求和合规承诺。合规要求包括法律、行政法规,监管机构发布的命令、条例、指南,许可、执照或其他形式的授权,法院的判决或行政决定。合规承诺包括与行业组织或非政府机构签订的协议,与合作方签订协议产生的义务,自愿性原则、标志或环境承诺和社会责任的要求。

(三)合规管理体系的运行与保障

1、合规管理体系的运行

(1)合规审查

审查主体:业务、职能部分审查和合规管理牵头部门审查。

审查内容:重大决策、规章制度和合同协议。

(2)合规考核

业务职能部门对本部门人员考核:是否遵循实质性合规要求、是否违反禁止性合规要求、是否参与相关的合规培训和是否支持和配合本部门开展合规工作。

合规管理牵头部门对各业务、职能部门考核:合规管理体系在各部门的运行情况、各部门合规管理职责的履行情况和不合规事件及整改情况。

(3)合规风险预警与应对

(4)合规事件报告

年度合规报告:本企业本年度合规管理的建设与运行情况、本企业年度合规计划的执行情况、本企业各部门、子公司合规管理职责的履行情况、重大合规风险及事件的应对情况和合规培训及员工合规意识情况。

专项合规报告:针对专业领域的劳动人事、财务税收。针对合规任务的合规培训、合规风险评估报告。

2、合规管理体系的保障

(1)合规监督

(2)合规培训

(3)违规举报与调查机制

 

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培训结束后,王茂林书记和杨主任分别作了总结性发言。特别是,杨主任从下面这四个方面进行了总结与提升:

 

(一)律师业务的领域有两千多个,任何一个领域都可以深入进行合规研究。

(二)弘韬律师事务所将计划成立合规部门,欢迎有志向从事合规研究的律师加入。律所也会对合规感兴趣的律师进行更深层次的培训。

(三)除了学习合规知识,我们律师还应该树立合规的意识。

(四)律师在和企业合作的时候,可以从这几个角度入手,会让对方觉得你是一个高水平的律师。

1.法治建设

2.发展战略

3.组织架构

4.内控管理

5.产品

6.销售体系或服务体系

7.了解业务流程

8.人事人资

9.风险体系

10.预警机制

11.融资系统

12.合作伙伴

13.合规管理

 

 

企业合规经营成为当今世界的普遍趋势。在大合规时代下,我国企业迫切需要全面提高合规水平,与此同时,企业合规业务也给律师带来新的挑战和机遇。作为一名法律从业人员,学习企业合规体系建设和合规管理,为全社会确立合规之理念、倡导合规之风气、加强合规之管理、营造合规之氛围,形成一种良好的软环境贡献自己的力量。

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